大摩因Facebook上市問題遭500萬美元罰款
北京時間12月18日凌晨消息，馬薩諸塞州證券事務最高監管人威廉姆凱爾文（William Galvin）周一宣布，作為社交網絡運營商Facebook首輪公開募股交易的主承銷商，投行巨頭摩根士丹利已經同意支付500萬美元罰款了結馬薩諸塞州就該行銀行家在Facebook上市前不當影響其研究分析人員提出報告等行為的調查。
威廉姆凱爾文指出，摩根士丹利不正當地幫助Facebook有選擇性地披露敏感的財務信息，有意導致華爾街金融企業和普通投資者在這樣投資機會上處于“不平等地位”。在Facebook于2012年5月成功上市之后，摩根士丹利就因為在這個社交網站運營商上市之前，通過電話會議機會向部分客戶透露修正后的盈利和收入預期的做法遭到廣泛批評。
從2003年主要投資銀行達成一個全球性和解協議之后，威廉姆凱爾文一直積極對華爾街金融機構發布研究報告結論的方式展開監管。他在2012年10月對花旗集團提出類似指控，并執行了200萬美元的罰款。
馬薩諸塞州監管機構指出，摩根士丹利的高級銀行家幫助Facebook管理層發布了新的消息，并指導這些公司管理層應該如何和華爾街分析人員進行溝通。指控稱，這名摩根士丹利銀行家幫助Facebook司庫排練了發言，并幫助撰寫了大量講稿，方便后者在分析師電話會議中使用。
威廉姆凱爾文指出，摩根士丹利的銀行家“不被允許直接致電分析師，因此他想盡一切辦法以確保研究分析人員獲得新的收入數據，以便他們在之后提供給機構投資者。”而散戶投資者則是無從獲得這樣的信息，“這一案件顯示出了機構投資者是如何獲得相比散戶們的信息優勢”。
